為落實黨中央國務院決策部署，進一步規(guī)范基礎設施和公用事業(yè)特許經營活動，鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業(yè)建設運營，提高公共服務質量和效率，保護特許經營者合法權益，激發(fā)民間投資活力，國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、人民銀行對《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）進行了修訂。本次修訂對標《關于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的指導意見》改革要求，對特許經營領域突出存在的問題進行了有針對性的制度設計，進一步強化制度執(zhí)行效力，《管理辦法》自2024年5月1日起施行。

具體內容如下：

基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法

第一章 總則

第一條 為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業(yè)建設運營，提高公共服務質量和效率，保護特許經營者合法權益，激發(fā)民間投資活力，保障社會公共利益和公共安全，促進經濟社會持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國境內的交通運輸、市政工程、生態(tài)保護、環(huán)境治理、水利、能源、體育、旅游等基礎設施和公用事業(yè)領域的特許經營活動，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經營，是指政府采用公開競爭方式依法選擇中華人民共和國境內外的法人或者其他組織作為特許經營者，通過協(xié)議明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內投資建設運營基礎設施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產品或者公共服務。

商業(yè)特許經營以及不涉及產權移交環(huán)節(jié)的公建民營、公辦民營等，不屬于本辦法所稱基礎設施和公用事業(yè)特許經營。

第四條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營是基于使用者付費的政府和社會資本合作（PPP）模式，政府就項目投資建設運營與社會資本開展合作，不新設行政許可。

特許經營者獲得協(xié)議約定期限內對特定基礎設施和公用事業(yè)項目進行投資建設運營并取得收益的排他性權利，同時應當按照協(xié)議約定提供符合質量效率要求的公共產品或者公共服務，并依法接受監(jiān)督管理。政府鼓勵并支持特許經營者提升效率、降低成本，增進社會公眾福祉，禁止無法律法規(guī)依據(jù)擅自增設行政許可事項以及通過前述擅自增設的行政許可事項向特許經營者收費，增加公共產品或者公共服務成本。禁止以基礎設施和公用事業(yè)特許經營名義濫用行政權力排除、限制競爭。

第五條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營應當堅持公開、公平、公正，保護各方信賴利益，并遵循以下原則：

（一）發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術和管理優(yōu)勢，提高公共服務質量效率；

（二）轉變政府職能，強化政府與社會資本協(xié)商合作；

（三）保護社會資本合法權益，保證特許經營持續(xù)性和穩(wěn)定性；

（四）兼顧經營性和公益性平衡，維護公共利益；

（五）根據(jù)風險性質以及特許經營各方風險管控能力，明確風險分擔機制并切實執(zhí)行，保障項目持續(xù)穩(wěn)定實施。

第六條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營應當聚焦使用者付費項目，明確收費渠道和方式，項目經營收入具備覆蓋建設投資和運營成本并獲取一定投資回報的條件，不因采取特許經營而額外新增地方財政未來支出責任。

前款所稱使用者付費，包括特許經營者直接向用戶收費，以及由政府或其依法授權機構代為向用戶收費。

第七條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營可以采取以下方式：

（一）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改擴建、運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（二）在一定期限內，政府授予特許經營者投資新建或改擴建、擁有并運營基礎設施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

（三）在一定期限內，政府將已經建成的基礎設施和公用事業(yè)項目轉讓特許經營者運營，期限屆滿移交政府；

（四）國家規(guī)定的其他方式。

禁止在建設工程完成后直接將項目移交政府，或者通過提前終止協(xié)議等方式變相逃避運營義務。

第八條 基礎設施和公用事業(yè)特許經營期限應當根據(jù)行業(yè)特點、所提供公共產品或服務需求、項目生命周期、項目建設投資和運營成本、投資回收期等綜合因素確定，充分保障特許經營者合法權益。

特許經營期限原則上不超過40年，投資規(guī)模大、回報周期長的特許經營項目可以根據(jù)實際情況適當延長，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九條 國務院發(fā)展改革部門牽頭做好基礎設施和公用事業(yè)特許經營模式推進工作，加強政策指導。地方各級發(fā)展改革部門發(fā)揮綜合協(xié)調作用，嚴格把關項目實施領域、范圍、方案等，依法依規(guī)履行項目審批、核準或者備案職責，推動項目落地實施。

國務院有關行業(yè)主管部門應當根據(jù)國務院關于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的要求，按照各自職責履行行業(yè)管理職能；涉基礎設施和公用事業(yè)特許經營政策事項，應當送國務院發(fā)展改革部門充分征求意見并經評估與宏觀政策取向一致，未經評估論證或者經評估論證與宏觀政策取向不一致的，不應當公布實施。地方各級自然資源、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關部門應當按照政府授權以及各自職責，依法開展特許經營項目相關工作。

政府及其工作部門發(fā)生的與特許經營項目相關的收入與支出應當符合有關預算的法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定。各級財政部門應當嚴格執(zhí)行預算管理制度，依法加強政府資金監(jiān)管和地方政府債務管理，加大財會監(jiān)督力度，嚴肅財經紀律。

第十條 地方各級人民政府應當規(guī)范推進本級政府事權范圍內的特許經營項目，依法依規(guī)授權有關行業(yè)主管部門、事業(yè)單位等作為基礎設施和公用事業(yè)特許經營項目實施機構（以下簡稱“實施機構”），負責特許經營項目籌備、實施及監(jiān)管，并明確其授權內容和范圍。

第二章 特許經營協(xié)議訂立

第十一條 特許經營項目提出的主要目的，應當為發(fā)揮社會資本在經營管理、技術創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢，促進民間投資，提高公共產品和公共服務的質量效率。

特許經營項目應當符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃綱要、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、國土空間規(guī)劃等，并且建設運營標準和監(jiān)管要求明確。

第十二條 實施機構根據(jù)授權，參照可行性研究報告編寫規(guī)范，牽頭編制特許經營方案。特許經營方案應當包括以下內容：

（一）項目名稱及概述，建設背景和必要性；

（二）項目建設規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產品或公共服務的標準等基本經濟技術指標；

（三）投資回報、價格及其測算；

（四）項目可行性及特許經營可行性論證；

（五）特許經營者應當具備的條件及選擇方式；

（六）政府承諾和保障；

（七）特許經營涉及的國有資產管理要求，以及特許經營期限屆滿后資產處置方式；

（八）應當明確的其他事項。

實施政府定價的特許經營項目，特許經營方案中有關投資回報、價格及其測算應當征求地方價格主管部門意見。

特許經營期限擬超過40年的，應當在特許經營方案中充分論證并隨特許經營方案一并報請批準。

實施機構應當保證特許經營項目的完整性和連續(xù)性。

第十三條 實施機構可以委托具有相應能力和經驗的第三方機構，開展特許經營可行性論證，完善特許經營方案。

第十四條 本辦法所稱特許經營可行性論證，應當從項目全生命周期成本、產出或服務效果、建設運營效率、風險防范控制等方面，特別是對采取特許經營模式和傳統(tǒng)政府投資模式在投入產出、經濟社會效益等方面進行比較分析，對項目是否適合采用特許經營模式進行論證。此外，還應當對相關領域市場發(fā)育程度、企業(yè)建設運營能力狀況和參與意愿、項目產品服務使用者支付意愿和能力進行評估，確保特許經營模式可以落地實施。

第十五條 特許經營方案按照政府投資項目審批權限和要求，報投資主管部門或者其他有關部門審核，合理控制項目建設內容和規(guī)模，明確項目產出方案。

審核特許經營方案時，應當對項目是否適合采取特許經營模式進行認真比較和論證，根據(jù)職責分工征求有關部門意見，必要時可以委托專業(yè)咨詢機構進行評估。

第十六條 實施機構根據(jù)經審定的特許經營方案，應當通過招標、談判等公開競爭方式選擇特許經營者。

第十七條 實施機構應當在招標文件、談判文件等公開選擇特許經營者的文件中載明是否要求成立特許經營項目公司。

第十八條 鼓勵民營企業(yè)通過直接投資或者獨資、控股、參股等方式積極參與特許經營項目。實施機構應當根據(jù)國務院發(fā)展改革部門制定的支持民營企業(yè)參與的新建及改擴建特許經營項目清單，結合項目實際情況，確定民營企業(yè)參與的具體方式。

對清單所列領域以外符合條件的傳統(tǒng)及新型基礎設施和公用事業(yè)項目，可以參照清單精神，探索采取特許經營模式，以適宜方式積極鼓勵民營企業(yè)參與。

外商投資企業(yè)參照民營企業(yè)適用前款規(guī)定。

第十九條 實施機構應當根據(jù)本辦法第十六條規(guī)定，公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經營者，將項目運營方案、收費單價、特許經營期限等作為選擇特許經營者的重要標準。鼓勵金融機構與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。

特許經營者選擇應當符合內外資準入等有關法律、行政法規(guī)規(guī)定。

依法選定的特許經營者，應當向社會公示。

第二十條 實施機構應當與依法選定的特許經營者簽訂特許經營協(xié)議。

需要成立項目公司的，實施機構應當與依法選定的特許經營者簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經營協(xié)議。

特許經營協(xié)議應當主要包括以下內容：

（一）項目名稱、內容；

（二）特許經營方式、區(qū)域、范圍和期限；

（三）如成立項目公司，明確項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等；

（四）所提供產品或者服務的數(shù)量、質量和標準；

（五）特許經營項目建設、運營期間的資產權屬，以及相應的維護和更新改造；

（六）監(jiān)測評估；

（七）投融資期限和方式；

（八）收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調整程序；

（九）履約擔保；

（十）特許經營期內的風險分擔；

（十一）因法律法規(guī)、標準規(guī)范、國家政策等管理要求調整變化對特許經營者提出的相應要求，以及成本承擔方式；

（十二）政府承諾和保障；

（十三）應急預案和臨時接管預案；

（十四）特許經營期限屆滿后，項目及資產移交方式、程序和要求等；

（十五）實施環(huán)境變化、重大技術變化、市場價格重大變化等協(xié)議變更情形，提前終止及補償；

（十六）違約責任；

（十七）爭議解決方式；

（十八）需要明確的其他事項。

第二十一條 選定的特許經營者及其投融資、建設責任不得調整。確需調整的，應當重新履行特許經營者選擇程序。

第二十二條 特許經營協(xié)議根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和國家規(guī)定，約定特許經營者通過向用戶收費、獲得與特許經營項目相關的其他開發(fā)經營權益等方式取得收益。

由政府向用戶統(tǒng)一收取后再向特許經營者支付的費用，政府應當主動公開收支明細，保證?？顚Ｓ?，按照特許經營協(xié)議約定定期支付。

政府可以在嚴防新增地方政府隱性債務、符合法律法規(guī)和有關政策規(guī)定要求的前提下，按照一視同仁的原則，在項目建設期對使用者付費項目給予政府投資支持；政府付費只能按規(guī)定補貼運營，不能補貼建設成本。除此之外，不得通過可行性缺口補助、承諾保底收益率、可用性付費等任何方式使用財政資金彌補項目建設投資和運營成本。將專項債券用作項目資本金的，應當按照國家關于資本金管理的規(guī)定和專項債券有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 特許經營協(xié)議應當明確價格或收費的確定和調整機制。特許經營項目價格或收費應當依據(jù)相關法律、行政法規(guī)、國家價格政策規(guī)定和特許經營協(xié)議約定予以確定和調整。

特許經營項目中實行政府定價的價格或者收費，應當執(zhí)行有關定價機關制定的價格或者收費標準。

第二十四條 政府可以在特許經營協(xié)議中就防止不必要的同類競爭性項目建設、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項。

第二十五條 政府采用資本金注入方式投資的特許經營項目，應當按照《政府投資條例》有關規(guī)定，履行審批手續(xù)。企業(yè)投資的特許經營項目，應當按照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》有關規(guī)定，履行核準或者備案手續(xù)。實施機構應當協(xié)助特許經營者辦理相關手續(xù)。

依法選定的特許經營者如果與項目前期辦理審批、用地、規(guī)劃等手續(xù)時的項目法人不一致的，應當依法辦理項目法人變更手續(xù)，實施機構應當予以必要支持和便利。

第二十六條 完成審批、核準或備案手續(xù)的項目如發(fā)生變更建設地點、調整主要建設內容、調整建設標準等重大情形，應報請原審批、核準機關重新履行項目審核程序，或者重新備案，必要時應重新開展特許經營模式可行性論證與特許經營方案審核工作。

第二十七條 國家鼓勵金融機構為特許經營項目提供財務顧問、融資顧問、銀團貸款等金融服務。特許經營項目可以依法合規(guī)利用預期收益質押貸款，將項目相關收益作為還款來源。鼓勵保險資金通過債權、股權、資產證券化產品等多種方式為特許經營項目提供多元化資金支持。

特許經營項目融資應當依法保護各方合法權益，穩(wěn)妥處置債權債務關系。不得承諾以各類財政資金擔保或者作為還款來源，防止新增地方政府隱性債務。

第二十八條 積極支持符合條件的特許經營項目發(fā)行基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）。鼓勵符合條件的特許經營項目公司進行結構化融資，發(fā)行項目收益票據(jù)、不動產信托資產支持票據(jù)和資產證券化產品等。

國家鼓勵特許經營項目按照市場化方式采用成立私募基金，引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務融資工具等方式拓寬投融資渠道。

第二十九條 縣級以上人民政府有關部門、特許經營實施機構、金融機構依法執(zhí)行本辦法規(guī)定的投融資支持措施，不應對不同所有制特許經營者區(qū)別對待。

第三章 特許經營協(xié)議履行

第三十條 特許經營協(xié)議各方當事人應當遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務。實施機構應當全面、按期履行簽訂特許經營協(xié)議、協(xié)調開展價格調整、支付代收的用戶付費、監(jiān)測驗收等義務；特許經營者應當按照特許經營協(xié)議約定的數(shù)量、質量、標準、期限等，提供公共產品和公共服務，并履行協(xié)議約定的其他義務。

除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實施機構和特許經營者任何一方不履行特許經營協(xié)議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，應當根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失。

第三十一條 依法保護特許經營者合法權益。任何單位或者個人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經營者合法經營活動。

第三十二條 特許經營者應當根據(jù)特許經營協(xié)議，執(zhí)行有關特許經營項目投融資安排，確保相應資金或資金來源落實。

第三十三條 特許經營項